Aastaaruanne esitamine USA Väärtpaberite ja Börsikomisjonile

Raison Asset Management, mis on investeerimisnõustaja, kellel on USA Väärtpaberite ja Börsikomisjoni (SEC) litsents, peab avaldama iga-aastaseid uuendusi ADV-vormis.

Raison Asset Management esitas aastaaruanded 24. märtsil 2022. Uuendatud andmete kohaselt kasvas haldatavate varade kogumaht 2021. aasta lõpus enam kui 50 miljoni dollarini.

Avaldatud aruandega saate tutvuda USA Väärtpaberite ja Börsikomisjoni Investeerimisnõustajate avalike kontode (IAPD) veebisaidil.

Lisaks ADV-aruande uuendamisele on uuendatud ka osa 2A brošüür, mis on saadaval nii meie veebilehel kui ka järelevalveasutuse veebisaidil.

Samuti tuleb vastavalt USA SEC-i uuendatud nõuetele investeerimisjuhil avaldada kliendisuhte kokkuvõte (Form CRS). See on leitav samuti meie veebilehel ja regulaatori veebilehel.