АҚШ-тың Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясына жыл сайынғы есеп беру

Raison Asset Management, АҚШ-тың Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы (SEC) лицензиялаған инвестициялық кеңесші ретінде, ADV формасында жыл сайынғы жаңартуларды жариялауға міндетті.

2022 жылғы 24 наурызда Raison Asset Management жылдық есептерін ұсынды. Жаңартылған деректерге сәйкес, басқарудағы активтердің жалпы көлемі 2021 жылдың соңында $50 миллионнан асты.

Жарияланған есептермен АҚШ Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясының Investment Advisors’ Public Accounts (IAPD) веб-сайтында таныса аласыз.

ADV есебінің жаңартылуымен қатар, 2А бөлімінің брошюрасы да қайта қаралды және ол біздің веб-сайтта, сондай-ақ реттеушінің веб-сайтында қолжетімді.

Сондай-ақ, АҚШ SEC-тің жаңартылған талаптарына сәйкес, инвестициялық менеджер Клиентпен Қарым-қатынас туралы қысқаша түсіндірме (Form CRS) жариялауға міндетті. Бұл құжатты біздің веб-сайттан және реттеушінің веб-сайтынан таба аласыз.